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太突然!上市公司买私募基金“踩雷”,1个月巨亏超97%!发生了什么?


  中国基金报记者 李智

  又有上市公司“踩雷”私募基金【私募基金,是指以非公开方式向特定投资者募集资金并以证券为投资对象的证券投资基金。】,理财产品单月亏掉97%!

  1月10日晚间,中来股份公告称,公司购买的委托理财【委托理财又称代客理财,是同一业务从委托方和管理方角度形成的不同称谓。】(认购私募基金)在报告期【报告期加权综合指数又称帕氏指数,是1874年德国学者帕煦(Paasche)所提出的一种指数计算方法。】内大额亏损,对净利润影响-1.68亿元,预计2020年净利润同比下降52.71%至62.99%。值得一提的是,中来股份前三季度归母净利润为2.63亿元,这一理财亏损对其业绩的影响显而易见。

  中来股份:认购私募基金出现大额亏损

  2020年净利预降53%-63%

  1月10日晚间,中来股份公告称,预计2020年净利润为0.9亿元至1.15亿元,同比下降52.71%至62.99%;报告期内,公司净利润较上年同期下降较大。

  值得注意的是,公司净利润下降的主要原因为,公司购买的委托理财(认购私募基金)在报告期内大额亏损,对净利润影响-1.68亿元。

  此外,预计本报告期非经常性损益【非经常性损益是指公司发生的与经营业务无直接关系,以及虽与经营业务相关,但由于其性质、金额或发生频率,影响了真实、公允地反映公司正常盈利能力的各项收入、支出。】对净利润的影响金额约为-12,473.55 万元, 报告期内的非经常性损益金额主要系公司购买的私募基金在报告期内大额亏损以及报告期内公司及控股子公司收到的政府补助所致。若扣除非经常性损益,本报告期归属于上市公司股东的净利润为2.15亿元~2.40亿元,较上年同期增长13.34%~ 26.53%。

  2亿元认购4只私募基金

  均亏损严重

  中来股份表示,公司于2019年11月至2020年1月,先后分四笔进行了闲置自有资金委托理财(认购私募基金),向泓盛腾龙【TAMRON腾龙,世界三大CCTV镜头品牌之一。】1号私募证券投资基金【私募证券投资基金是相对于我国政府主管部门监管的,向不特定投资人公开发行受益凭证的证券投资基金而言的,是指通过非公开方式向少数机构投资者和富有的个人投资者募集资金而设立的基金,它的销售和赎回都是基金管理人通过私下与投资者协商进行的。】(以下简称“腾龙1号【湖北腾龙种业有限公司于2006年用自育自交系L103作母本,自育自交系T051作父本组配选育而成。】基金”)、泓盛腾龙4号私募证券投资基金(以下简称“腾龙4号基金”)、方际正帆1号私募证券投资基金(以下简称“正帆1号基金”)、正帆顺风2号私募证券投资基金(以下简称“正帆2号基金”)分别认购了3000万元、5000万元、6000万元、6000万元,合计认购总额为2亿元。

  据悉,腾龙1号基金和腾龙4号基金的管理人是泓盛资产管理(深圳)有限公司(以下简称“泓盛资产”),基金托管人【基金托管人,是指根据基金合同的规定直接控制和管理基金财产并按照基金管理人的指示进行具体资金运作的基金当事人。】申万宏源证券有限公司。公开信息显示,泓盛资产成立于2015年11月,注册资本【注册资本,是指合营企业在登记管理机构登记的资本总额,是合营各方已经缴纳的或合营者承诺一定要缴纳的出资额的总和。】1000万元,法人、总经理为马伟杰【马伟杰1955年12月出生,是中国书画家会会协员。】,旗下基金产品约20只。不过,在基金君查阅期间,并未在三方网站看到这两只基金的净值表现情况。

  另外,正帆1号基金和正帆2号基金的管理人是深圳前海【前海深港合作区全称“前海深港现代服务业合作区”,位于深圳南山半岛西部,伶仃洋东侧,珠江口东岸,由双界河、月亮湾大道、妈湾大道、宝安大道和西部岸线合围而成。】正帆投资管理有限公司(以下简称“前海正帆”),基金托管人为国泰君安【国泰君安证券股份有限公司是由原国泰证券有限公司和原君安证券有限责任公司通过新设合并、增资扩股,于1999年8月18日组建成立的。】证券。前海正帆成立于2015年,注册地及办公地均在深圳市,法人、董事长为黄建杰。公司官网显示,黄建杰曾在多家知名券商市场部【市场部是一个企业中营销组织架构的重要组成部分,通常包含产品市场部、市场开发部、市场宣传部和销售支持部,在企业中具有巨大的作用。】任职,深圳电视台【深圳电视台隶属于深圳广播电影电视集团,1983年筹建,1984年元旦正式开播。】、上海广电【上海广电是中国的一家企业,主要生产和销售的产品包括液晶显示器(包括TFT、STN、TN)和液晶电视机(LCD-TV)、等离子显示器(PDP)和等离子电视机(PDP-TV)、阴极射线管(CRT)和阴极射-shanghaiguangdian】及香港财经频道常年特约嘉宾,具有20余年实盘交易经验,前海正帆的投资理念为“价值投资,量化择时”,还提到公司致力于构建全天候的风险管控能力。不过,根据第三方平台来看,其2020年业绩确实不太理想。

  此前,中来股份曾对四只基金产品制定了预警线和止损线监控机制。同时,自然人李萍萍、李祥为上述基金产品的差额补足担保义务人,李萍萍、李祥于2020年1月7日向公司出具了《承诺函》,其二人对公司认购的腾龙1号基金、正帆1号基金、正帆2号基金合计15,000万元做出承诺:保证公司能够收回本金并获得年化10%的投资收益,若基金未来向公司分配的总金额(包括期间分红、份额赎回所得、清算分配等全部收入)低于公司投资本金并加计年化10%收益,则差额部分由李萍萍、李祥以现金补足。

  私募基金产品一个月亏损超97%

  重仓股惨遭“杀猪盘”连续跌停

  公告显示, 2021年1月4日,基金管理人以微信方式向中来股份联络人发送了截至2020年12月31日的基金净值表。2020年12月31日四个基金净值较2020年11月30日均有急剧下降,根据上述净值表,基金产品于2020年12月当月亏损1.587亿元,较2020年11月亏损幅度为97.18%。

  根据中来股份从基金管理人处获取的具体持仓信息中可以看出,在整个投资运作期间,腾龙1号基金重仓了济民制药;腾龙4号基金重仓了济民制药,持有博济医药、奇信股份荣科科技;正帆1号基金重仓了济民制药,持有博济医药、奇信股份荣科科技;正帆2号基金先后重仓了济民制药、博济医药,持有荣科科技。

  值得注意的是,这四只基金所重仓的个股中都有济民制药,4只产品“抱团踩雷”,该股疑似遭遇“杀猪盘”。据悉,济民制药自12月16日至今,不到一个月的时间已经跌超73%。其中自2020年12月16日至12月30日接连实现10个跌停板。从2020年12月15日收盘价41.79元/股跌至2020年12月31日收盘价13.52元/股,且上述基金产品在投资过程中使用了杠杆工具,从而造成基金净值大幅下降,当月亏损97.18%。

  无独有偶,奇信股份近期疑似惨遭“杀猪盘”,盘中闪崩,连吃跌停,使股民毫无回头机会。奇信股份在11月19日盘中跌停,又在20日近12万手封住跌停,没给投资者丝毫出逃的机会。在调整的一段时间后,近期奇信股份再度开启连跌模式,1月4日以来已经连续5跌停。

  除此之外,另外几只重仓股近期也表现糟糕,12月16日、17日连续两天跌停,股价跌去40%。而该股在消息面上,并没有看到什么明显利空,当时股吧里投资者也是一脸懵逼。

  另外,博济医药自12月初至今震荡下跌,股价已经跌去17%,此外该股在8月14日至8月18日期间连续3个跌停板,股价也从68元高位瞬间跌至不到50元。

  多次递交基金份额赎回申请

  基金管理人并未执行

  由于投资收益不理想,中来股份先后向基金管理人递交基金份额赎回申请。

  公告显示,公司于2020年4月23日即第一次正式通过邮件及书面方式向基金管理人递交了将全部所持基金份额赎回的申请,并于4月27日、4月30日、5月6日、5月8日及5月13日间多次与管理人确认赎回进度,但管理人以“公司赎回金额大,短期内集中抛售会导致市场波动,会造成公司和其他投资者的损失”为由,未执行赎回操作。

  2020年7月10日,正帆1号基金、腾龙1号基金、腾龙4号基金截至2020年6月30日资产净值均触及预警线或止损线,公司再次以邮件等方式向管理人发出正式赎回申请,其后通过电话和微信语音等方式催办。公司以快递方式寄出赎回申请原件,基金管理人分别于7月13日及7月15日签收。

  2020年7月20日,公司派联络人赴泓盛资产及前海正帆指定的联系地址进行现场交流要求赎回。

  2020年8月26日,公司收到正帆顺风2号私募证券投资基金赎回金额1983.52万元,对应认购款项1840万元及盈利143.52万元。

  2020年11月7日,公司再次以邮件方式向基金管理人递交了公司所持剩余所有基金份额的赎回申请,同时以快递寄出原件,基金管理人于2020年11月9日签收。

  2020年11月12日,公司再次派联络人赴深圳进行现场交流,但是基金管理人以净值处于回升阶段或将有序退出为由,最终未按照公司要求落实赎回事宜。

  对此,中来股份表示,于2020年4月23日即首次提出全额赎回申请,之后基金管理人一方面以巨额赎回会引发产品净值出现大幅亏损为由不确认赎回申请,另一方面从2020年5月开始直至2020年12月底,进行了多次换仓,并未将减仓或平仓后的资金用于公司赎回,亦未通知公司。

  此外,公司未发现基金托管人申万宏源证券有限公司、国泰君安证券股份有限公司在上述风险出现时,采取过监督提示、披露及报告等行为,也未发现托管人对管理人采取交易权限限制措施。

  中来股份经营状况逐渐转好

  前三季度净利润2.63亿元

  据悉,中来股份以技术为核心、以人才为驱动,聚焦太阳能光伏领域,构建了“光伏辅材、光电、光伏应用”三大业务。目前,中来的业务主要分为背板与电池组件两大板块,是国内唯一量产的N型TOPCon电池厂商,在市场上产能规模优势显著。

  继上半年克服疫情影响二季度业绩大幅回升后,中来股份在三季度再迎来利好消息。根据中来股份三季报显示,报告期内,公司实现营业收入36.21亿元,同比增长44.85%;实现归母净利润2.63亿元,同比增长15.73%。按单季度计算,公司报告期内实现营业收入15.88亿元,较二季度环比增长1.14%;实现归母净利润1.53亿元,环比增长17.69%。此外,报告期内公司实现经营现金流净额0.27亿元,同比增长715.8%,现金流状况大幅改善。

  受益于半导体、光伏板块行业效益,中来股份股价自2020年以来震荡攀升,目前已经累计涨超51%,最新总市值为92.46亿元。

  编辑:小茉

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