字节配资

字节配资,第一时间提供最新股票配资信息.

海通期货违规被警告协助相关发行人购买交易自己债券


  中国经济网【中国经济网正式发布于2003年7月28日,目前拥有时政社会、产业市场、财经证券、国际经济、区域经济等内容板块,下设宏观经济、理财、消费、股市、食品等涵盖经济生活各领域的综合频道100多个,每天对外发布新闻信息10000条左右。】北京【《北京-中关村》为王持久作词,孙川谱曲,蔡国庆演唱的晚会歌曲,赞美了北京中关村作为电子科技产品的聚集地飞速发展。】1月11日讯 中国银行【中国银行(BANK OF CHINA,简称BOC,中行)经孙中山先生批准,于1912年2月5日正式成立。】(行情601988,诊股)间市场交易商协会网站近日公布的中国银行间市场交易商协会自律处分信息(2020年第17次自律处分会议审议决定)显示,海通期货股份有限公司【海通期货股份有限公司于1993年3月18日在上海市工商局登记成立。】(以下简称“海通期货【海通期货有限公司为海通证券股份有限公司(600837)控股子公司,注册资本10亿元目前拥有上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所全权会员资格,是中国金融期货交易所交易结算会员(会员号0133)。】”,872595)作为相关资产管理计划的投资顾问或管理人,存在以下违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为:

  一是通过其作为管理人的相关资产管理计划,协助相关发行人在发行环节购买自己的债券,破坏了市场发行秩序;二是通过作为投资顾问或管理人的相关资产管理计划,协助相关发行人交易自己发行的债券,规避人民银行〔2015〕第9号公告相关规定。

  根据银行间债券市场相关自律规定,经2020年第17次自律处分会议审议,对海通期货予以警告,责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。同时,中国银行间市场交易商协会已将海通期货有关违规情况报送中国人民银行【中国人民银行(The People's Bank Of China,英文简称PBOC),简称央行,是中华人民共和国的中央银行,中华人民共和国国务院组成部门。】、中国证监会。

  海通期货股份有限公司于1993年3月18日在上海市工商局登记成立。公司经营范围包括商品期货经纪,金融期货经纪,期货投资咨询等。海通期货股份有限公司是海通证券【海通证券即海通证券股份有限公司。】(行情600837,诊股)股份有限公司控股的全牌照专业期货公司,注册资本【注册资本,是指合营企业在登记管理机构登记的资本总额,是合营各方已经缴纳的或合营者承诺一定要缴纳的出资额的总和。】 13.015亿元,已在新三板挂牌,证券代码872595。公司是上海期货交易所【上海期货交易所(Shanghai Futures Exchange,缩写为SHFE)是依照有关法规设立的,履行有关法规规定的职能,按照其章程实行自律性管理的法人,并受中国证监会集中统一监督管理。】、上海国际能源交易中心【上海国际能源交易中心股份有限公司(以下简称能源中心)是经中国证监会批准,由上海期货交易所出资设立的面向全球投资者的国际性交易场所。】、大连商品交易所【大连商品交易所(英文名称为Dalian Commodity Exchange,英文缩写为DCE)成立于1993年2月28日,是经国务院批准的四家期货交易所之一,也是中国东北地区唯一一家期货交易所。】、郑州商品交易所【郑州商品交易所(以下简称郑商所)成立于1990年10月12日,是经国务院批准成立的国内首家期货市场试点单位,在现货交易成功运行两年以后,于1993年5月28日正式推出期货交易。】全权会员,中国金融期货交易所全面结算会员。公司设立上海海通资源管理有限公司,立足服务实体经济,从事风险管理相关业务;设立海通期货香港有限公司,进军国际市场。海通证券股份有限公司(海通证券 600837.SH)为第一大股东,持股66.67%。

  2018年3月6日,海通期货股份有限公司在新三板挂牌,,主办券商【主办券商是代办股份转让业务主办券商的简称,是指取得从事代办股份转让主办券商业务资格的证券公司。】国泰君安(行情601211,诊股)证券股份有限公司。

  《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引(试行)》第九条规定:主办券商应督导挂牌公司建立健全并有效执行内部管理制度,包括但不限于会计核算体系【会计核算体系是一个包括会计机构设置、会计核算方法以及会计核算流程的会计系统。】、财务管理和风险控制等制度,以及对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等重大经营决策的程序与规则等。

  以下为原文:

  中国银行间市场交易商协会自律处分信息

  (2020年第17次自律处分会议审议决定)

  海通期货股份有限公司(以下简称“海通期货”)作为相关资产管理计划的投资顾问或管理人,存在以下违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为:

  一是通过其作为管理人的相关资产管理计划,协助相关发行人在发行环节购买自己的债券,破坏了市场发行秩序;二是通过作为投资顾问或管理人的相关资产管理计划,协助相关发行人交易自己发行的债券,规避人民银行〔2015〕第9号公告相关规定。

  根据银行间债券市场相关自律规定,经2020年第17次自律处分会议审议,对海通期货予以警告,责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。同时,中国银行间市场交易商协会已将海通期货有关违规情况报送中国人民银行、中国证监会。

点赞

发表评论

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注