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英大证券四川一经纪人违法遭罚用他人账户交易股票


  中国经济网【中国经济网正式发布于2003年7月28日,目前拥有时政社会、产业市场、财经证券、国际经济、区域经济等内容板块,下设宏观经济、理财、消费、股市、食品等涵盖经济生活各领域的综合频道100多个,每天对外发布新闻信息10000条左右。】北京【《北京-中关村》为王持久作词,孙川谱曲,蔡国庆演唱的晚会歌曲,赞美了北京中关村作为电子科技产品的聚集地飞速发展。】1月13日讯中国证券监督管理委员会【中国证监会是国务院直属正部级事业单位,其依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。】四川监管局网站昨日公布的行政处罚决定书【行政处罚决定书是行政管理机关针对当事人的违法行为,在经过调查取证掌握违法证据的基础上,制作的记载当事人违法事实、处罚理由、依据和决定等事项的具有法律强制力的书面法律文书。】(【2021】2号)显示,经查明,徐林霞存在以下违法相关事实:

  徐林霞,女,1991年6月出生,自2015年9月30日起在英大证券四川分公司担任证券经纪人【证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券,充当交易双方中介并收取佣金的证券商。】。徐林霞主要使用3个手机号码的设备操作覃某、覃某生账户进行股票买卖。其中,覃某账户2015年10月9日开立于英大证券四川分公司,证券交易结算资金三方存管【“第三方存管”是指证券公司客户证券交易结算资金交由银行存管,由存管银行按照法律、法规的要求,负责客户资金的存取与资金交收,证券交易操作保持不变。】账户开立于建设银行(行情601939,诊股)。2015年12月15日至2019年9月2日,覃某账户期间对应买入金额227.57万元,对应卖出金额224.49万元。

  覃某生账户2017年2月3日开立于英大证券四川分公司,证券交易结算资金三方存管账户开立于建设银行。2017年2月10日至2019年11月26日有委托记录,覃某生账户期间对应买入金额12.69万元,对应卖出金额12.43万元。

  综上,徐林霞任职英大证券经纪人期间,借用“覃某”“覃某生”账户买卖股票,交易累计亏损3.74万元(已扣除佣金税费)。

  徐林霞上述行为违反2005年《证券法》第四十三条第一款的规定,构成了2005年《证券法》第一百九十九条所述违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定,四川证监局决定对徐林霞处以1万元罚款。

  经中国经济网记者查询发现,英大证券四川分公司全称“英大证券有限责任公司【英大证券有限责任公司是一家全国性的证券经营机构,注册资本12亿元,注册地在深圳。】四川分公司”,成立于2015年3月16日。英大证券有限责任公司成立于1996年4月15日,注册资本【注册资本,是指合营企业在登记管理机构登记的资本总额,是合营各方已经缴纳的或合营者承诺一定要缴纳的出资额的总和。】43.36亿人民币【CNY,是人民币(Chinese Yuan)的代码,是ISO分配给中国的币种表示符号。】,国网英大(行情600517,诊股)股份有限公司(“国网英大”,600517.SH)为大股东,持股比例96.67%。

  国网英大成立于2000年9月27日,注册资本57.18亿元,于2003年10月10日在上交所挂牌,截至2020年9月30日,国网英大国际控股集团有限公司为第一大股东,持股37.47亿股,持股比例65.53%。

  中国证券业协会【中国证券业协会成立于1991年8月28日,是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,属于非营利性社会团体法人,接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。】官网显示,徐林霞,本科,于2015年11月5日在英大证券有限责任公司登记。

  2005年《证券法》第四十三条规定:证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。

  2005年《证券法》第一百九十九条规定:法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。

  以下为原文:

  中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书【2021】2号

  当事人:徐林霞,女,1991年6月出生,住址:成都市【成都,简称蓉,四川省省会、副省级市,1993年被国务院确定为西南地区的科技、商贸、金融中心和交通、通讯枢纽,2015年被国务院确定为国家重要的高新技术产业基地、商贸物流中心和综合交通枢纽、西部地区重要-chengdoushi】武侯区【武侯区于1991年1月1日正式成立。】。

  依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规定,我局依法对徐林霞借用他人账户违法买卖股票行为进行了立案调查、审理,并向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,徐林霞未要求陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。

  经查明,徐林霞存在以下违法相关事实:

  一、徐林霞任职情况

  自2015年9月30日起,徐林霞在英大证券四川分公司担任证券经纪人。

  二、徐林霞借用他人账户违法买卖股票情况

  (一)徐林霞借用“覃某”账户违法买卖股票情况

  覃某账户2015年10月9日开立于英大证券四川分公司,证券交易结算资金三方存管账户开立于建设银行。2015年12月15日至2019年9月2日,徐林霞主要使用手机号码为173xxxxx683、135xxxxx938、182xxxxx868的设备操作覃某账户进行股票买卖。覃某账户期间对应买入金额2,275,745.23元,对应卖出金额2,244,911.72元。

  (二)徐林霞借用“覃某生”账户违法买卖股票情况

  覃某生账户2017年2月3日开立于英大证券四川分公司,证券交易结算资金三方存管账户开立于建设银行。2017年2月10日至2019年11月26日有委托记录,徐林霞主要使用手机号码为173xxxxx683、135xxxxx938、182xxxxx868的设备操作覃某生账户进行股票买卖。覃某生账户期间对应买入金额126,933.00元,对应卖出金额124,349.00元。

  综上,徐林霞任职英大证券经纪人期间,借用“覃某”“覃某生”账户买卖股票,交易累计亏损37,354.41元(已扣除佣金税费)。

  以上事实,有相关合同、执业证书、情况说明、涉案人员询问笔录、证券账户委托记录及银行账户资料等证据证明。

  徐林霞上述行为违反2005年《证券法》第四十三条第一款的规定,构成了2005年《证券法》第一百九十九条所述违法行为。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定,我局决定:对徐林霞处以1万元罚款。

  上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行(行情601998,诊股)北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

  四川证监局

  2021年1月6日

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